广州港集团财务有限公司2023年度信息披露报告

（三）经营范围

公司是为集团成员单位提供金融服务的非银行金融机构。根据《广东银保监局关于广州港集团财务有限公司开业的批复》，公司成立时经营范围包括以下：

（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）银保监会批准的其他业务。

2022年10月13日，银保监会修订发布了《企业集团财务公司管理办法》，公司业务范围根据新《企业集团财务公司管理办法》进行调整。经监管部门批复，公司经营范围变更为：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）监管机构批准的其他业务。

（四）工商注册信息

公司名称：广州港集团财务有限公司

类型：有限责任公司（国有控股）

法定代表人：李军武

注册资本：人民币10亿元

注册地址：广州市越秀区沿江东路408、410号201部分

二、财务会计信息

（一）财务信息、经营状况

截至2023年12月31日，公司资产总额57.29亿元、负债总额46.27亿元、所有者权益11.01亿元，较年初分别增长31.83%、22.60%、92.72%；全年累计实现营业收入1.13亿元，同比减幅6.94%；实现净利润0.50亿元，同比增幅6.33%。

（二）外部审计机构出具的审计报告结论

公司聘请了信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)广州分所对2023年度财务报表进行审计。经审计，会计师事务所出具了标准无保留意见，认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现金流量。

三、风险管理信息

公司风险管理制度体系健全，整体风险管理情况较好，公司风险主要包括信用风险、流动性风险、合规风险、市场风险、声誉风险、操作风险及信息科技风险等。

（一）信用风险。2023年公司信贷资产紧紧围绕主业港口客户投放，借款人均为集团内部资质优良的成员单位，全部信贷资产分类均为正常资产，截至2023年末公司贷款余额22.82亿元，客户均能正常还本付息，贷款风险分类结果为正常类，不良资产率、不良贷款率均为0%，整体信贷资产信用风险较低，信贷资产质量在可预测期限内，向下迁徒的可能性非常低。

（二）流动性风险。公司2023年持续加强流动性资金管理，建立流动性风险应急处置预案，定期开展流动性风险压力测试，有效防范财务公司流动性风险，未发生流动性风险事件，流动性数据均高于监管机构指标标准，在可预测期限内出现流动性风险可能较小。

（三）合规风险。公司坚持守法经营，落实金融机构合规性管理要求，建立有效的合规风险管理机制，监管指标完成情况较好，资产质量安全，交易合规，不存在市场乱象的违法经营行为，没有发生重大合规风险隐患。

（四）市场风险。公司目前业务产品相对单一，经营范围主要为存款业务、信贷业务、同业业务等品种，主要面对的是利率风险，汇率风险影响极小,整体市场风险较低。

（五）声誉风险。公司以“依托集团、服务集团，实现集团战略协同和整体利益价值最大化”为经营宗旨，依法诚信经营，为成员单位提供资金结算、存贷款等综合性金融服务，未发生客户投诉事件，未发现社会负面舆情风险。

（六）操作风险。公司操作风险控制的组织结构明晰，覆盖各部门、各岗位、各经营管理活动和各操作环节，明确落实到各部门和员工的职责，建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施，制定操作风险防范措施，各项业务操流程规范。

（七）信息科技风险。公司建立完善信息化管理制度，持续加大投入网络环境管理的力度,不断提升网络健壮性、加强数据安全性、确保业务系统连续性，为公司正常经营活动保驾护航，本年度系统运作、网络环境、机房运行、数据保密等工作都正常开展，未发生重大信息科技安全风险事件。

四、公司治理信息

（一）公司股东及其持股变化情况

2023年，公司完成注册资本增资。截止年末，公司注册资本为人民币10亿元，各股东持股比例如下：

（二）股东会情况

1、股东会职责

公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构和最高决策机构，由股东按照出资比例行使表决权，分为定期会议和临时会议。股东会负责推荐、选举董事和监事，决定公司重大事项并依照法律法规和公司《章程》行使下列职权：（一）审议批准董事会的报告；（二）审议批准监事会的报告；（三）决定公司的经营方针和投资计划；（四）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）审议批准公司的利润分配方案、弥补亏损方案；（六）审议批准公司增加或减少注册资本的方案；（七）选举和更换由股东代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（八）审议批准公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式的方案；（九）审议批准公司章程的修改方案；（十）审议批准股东会议事规则；（十一）审议批准董事会议事规则；（十二）审议批准监事会议事规则；（十三）决定聘用或解聘为公司财务报告进行定期法定审计的会计师事务所；（十四）依照法律规定对收购本公司股份作出决议；（十五）审议批准法律法规、监管规定或者公司章程规定的应当由股东会决定的其他事项。

2、股东会会议情况

2023年，召开股东会会议4次，研究议案、报告25项，具体情况：

（三）董事会情况

1、董事会职责

公司董事会行使下列职权：（一）召集股东会会议，向股东会报告工作，并执行股东会的决议；（二）决定公司的经营计划和投资方案；（三）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（四）制订公司的利润分配方案、弥补亏损方案；（五）制订公司增加或减少注册资本的方案；（六）制订公司重大收购、收购本公司股份、合并、分立、解散、清算或变更公司形式的方案；（七）审议批准公司对外投资、资产购置、资产处置与核销、资产抵押、关联交易、数据治理等事项；（八）决定聘任或解聘公司总经理及其报酬、奖惩事项，并根据总经理的提名决定聘任或解聘公司副总经理等高级管理人员及其报酬、奖惩事项，监督高级管理层履行职责；（九）决定公司内部管理机构的设置；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）制定公司发展战略，监督战略实施；（十二）制定公司资本规划，承担资本或偿付能力管理的最终责任；（十三）制定公司风险容忍度、风险管理和内部控制政策，承担全面风险管理的最终责任；（十四）定期评估并完善公司治理，应当至少每年对主要股东资质情况、履行承诺事项情况、落实公司章程或协议条款情况以及遵守法律法规、监管规定情况等进行评估报告；（十五）制订公司章程的修改方案；（十六）制订股东会议事规则；（十七）制订董事会议事规则；（十八）审议批准董事会下设各专门委员会议事规则；（十九）提请股东会聘用或解聘为公司财务报告进行定期法定审计的会计师事务所；（二十）审议批准高级管理层有关公司经营管理情况的报告；（二十一）负责公司信息披露，并对公司会计和财务报告等有关报表、资料的真实性、准确性、完整性和及时性承担最终责任；（二十二）维护利益相关者的合法权益；（二十三）建立公司与股东特别是主要股东之间利益冲突的识别、审查和管理机制；（二十四）承担股东事务的管理责任；（二十五）国家法律、法规或公司章程规定及股东会授予的其他职权。

2、董事会人员构成及简历

（1）2023年，公司完成董事会换届，一名董事发生变动。

变动前后董事会的构成如下表：

（2）董事会人员简历

李军武，董事长。男，1964年8月26日出生，广东高州人，中共党员，在职研究生学历，高级会计师职称。

林镜秋，董事。男，1972年5月29日出生，广东惠来人，中共党员，本科学历，硕士学位，高级会计师职称。

何晟，董事。男，1971年10月7日出生，湖南衡阳人，中共党员，本科学历，经济学学士学位。

谭云铁，董事。男，1970年10月3日出生，云南勐海人，中共党员，本科学历，工商管理硕士学位，高级会计师职称。

肖基艺，执行董事，男，1972年9月20日出生，广东潮阳人，中共党员，本科学历，管理学学士学位，高级会计师职称。

3、董事会工作情况

2023年，公司董事会严格按照《公司法》及《公司章程》等有关规定，积极维护公司、股东和员工的利益。认真贯彻股东会、董事会各项决议，忠实履行职责，科学民主决策，持续推进公司法人治理规范运作，有效保障公司稳健发展。年内召开董事会会议10次，研究议案、报告87项。具体情况：

（四）独立董事情况

根据广东银保监局《关于企业集团财务公司参照适用<银行保险机构公司治理准则>有关事宜的通知》，公司暂未设独立董事。

（五）监事会情况

1、监事会职责

公司监事会行使下列职权：（一）对公司的经营管理活动以及董事、高级管理人员执行公司职务的行为实施监督；（二）监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合公司情况的发展战略；（三）对公司发展战略的科学性、合理性和稳健性进行评估，形成评估报告；（四）对公司经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查并督促整改；（五）对董事的选聘程序进行监督；（六）对公司薪酬管理制度实施情况及高级管理人员薪酬方案的科学性、合理性进行监督；（七）国家法律法规、监管规定或公司章程规定的其他事项。

2、监事会人员构成及简历

（1）2023年，公司完成监事会换届，人员无变动。具体如下表：

（2）监事会人员简历

钟声，监事长。男，1970年10月23日出生，广东梅县人，中共党员，党校在职研究生学历，经济师职称。

付芳，监事。女，1975年11月出生，湖北公安人，中共党员，本科学历，法学硕士学位，经济师职称。

白喻，职工监事。女，1974年4月15日出生，广西桂林人，中共党员，在职研究生学历，工商管理硕士学位，会计师职称。

3、监事会工作情况

2023年，公司监事会严格按照《公司法》及《公司章程》等有关法律法规和制度的要求，按照依法合规、客观公正、科学有效的原则，有效履行监督职责。监事会召开现场会议5次，审议议题共计21项，审阅报告10份。公司监事通过监事会会议和其他合法方式对董事会和高级管理层进行监督，切实维护公司、股东和其他利益相关者合法权益。

（六）外部监事情况

根据广东银保监局《关于企业集团财务公司参照适用<银行保险机构公司治理准则>有关事宜的通知》，公司暂不设外部监事。

（七）高级管理层情况

1、高管层职责

（1）总经理岗位职责：（一）主持公司的经营管理工作，组织实施股东会决议及董事会决议，并向董事会报告高级管理层有关公司经营管理情况；（二）组织实施公司的经营计划和投资方案；（三）组织实施公司的年度财务预算方案、决算方案；（四）组织实施公司的利润分配方案、弥补亏损方案；（五）拟订公司内部管理机构的设置方案；（六）拟订公司的基本管理制度；（七）制定公司的具体规章；（八）提请董事会聘任或解聘公司副总经理等高级管理人员；（九）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或解聘以外的负责管理人员；（十）国家法律、法规或公司章程规定及董事会授予的其他职权。

（2）副总经理岗位职责：（一）协助总经理进行经营管理；（二）负责分管范围内的工作；（三）总经理因故不能履行职务时，根据总经理授权代行总经理的职权；（四）总经理授予的其他职权。

2、高管层人员构成及简历

（1）2023年因集团岗位调整，一名高管人员发生变动。变动前后高管层人员的构成情况如下表：

（2）高管人员简历

肖基艺，执行董事兼总经理，男，1972年9月20日出生，广东潮阳人，中共党员，本科学历，管理学学士学位，高级会计师职称。

董娟，副总经理。女，1980年4月6日出生，湖北郧西县人，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级会计师职称。

聂芳，副总经理。女，1975年7月22日出生，湖南常德人，中共党员，本科学历，经济师职称。

陈华，副总经理。男，1974年11月13日出生，广东高州人，中共党员，本科学历，硕士学位，经济师职称。

（八）薪酬管理情况

公司制订了《广州港集团财务公司薪酬管理暂行办法》、《广州港集团财务公司岗位聘任及管理规定》、《广州港集团财务公司绩效考核管理暂行办法》、《广州港集团财务有限公司绩效薪酬延期支付及追索扣回管理办法》等制度。建立了与发展战略、风险管理、整体效益、岗位职责、社会责任、企业文化相适应的科学合理的薪酬管理机制，实行绩效薪酬延期支付和追索扣回制度。

公司非公司职工董事、非公司职工监事不在公司领取董事、监事薪酬。2023年，公司管理人员基本年薪：肖基艺15.39万元；钟声24.63万元；董娟24.63万元；聂芳24.63万元；陈华24.63万元。

（九）公司部门设置和分支机构设置情况

公司设信贷业务部、结算业务部、资金管理部、风险合规部、财务部、审计稽核部、综合事务部、信息科技部等部门（结算业务部和资金管理部暂合署办公）。目前无分支机构。

（十）公司治理情况整体评价

公司治理制度较为健全，股权结构较为明晰，“三会一层”运作较为有效，风险内控机制较为完善。治理体系能够适应公司发展、有效防范风险的需要，治理的合规性和有效性符合监管规定。

五、关联交易总体情况信息

（一）基本情况

截至2023年12月31日，公司没有与成员单位以外的自然人、法人或非法人组织等关联方发生关联交易。在公司开立账户的成员单位客户共116户，关联方关系：

1、控股股东及最终控制方

控股股东及最终控制方名称：广州港集团有限公司

持股比例：51%

2、其他关联方

（1）其他主要投资人：

广州港股份有限公司         持股比例：48%

广州金航游轮股份有限公司   持股比例：1%

（2）其他成员单位：

广州港国际港航中心有限公司等共计113户

（二）关联交易情况

公司2023年度未与成员单位以外的企业发生关联交易。

1、支付关联方利息

2、收取关联方利息

3、支付关联方租金

4、接受劳务

（三）关联方往来余额

1、预付款项

2、其他应付款

3、应付账款

4、关联方贷款

5、关联方吸收存款

六、重大事项信息

（一）董事、监事变更信息

2023年7月31日，根据董事会决议，肖基艺任公司执行董事，曾庆中不再担任公司执行董事。

（二）高级管理人员变更信息

2023年7月31日，根据董事会决议及《国家金融监督管理总局广东监管局关于肖基艺任职资格的批复》（粤金复〔2023〕18号），肖基艺任公司总经理职务，曾庆中不再担任公司总经理职务。

（三）公司注册资本变更信息

2023年5月16日，公司取得《广东银保监局关于广州港集团财务有限公司变更注册资本的批复》（粤银保监复〔2023〕136 号）。2023年6月30日，公司完成注册资本登记变更，公司注册资本增加至10亿元，变更后各股东持股比例不变。

（四）公司章程修订信息

2023年11月23日，根据股东会决议及《国家金融监督管理总局广东监管局关于广州港集团财务有限公司修改公司章程的批复》（粤金复〔2023〕186号），公司完成修订《广州港集团财务有限公司章程》。

（五）经营范围变更信息

按照新《企业集团财务公司管理办法》规定，2023年11月23日，国家金融监督管理总局广东监管局《关于广州港集团财务有限公司修改公司章程的批复》（粤金复〔2023〕186号）批准公司修订后的《广州港集团财务有限公司章程》。

根据该批复，公司经营范围变更为：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；监管机构批准的其他业务。

七、外部审计机构出具的审计报告全文

        详见《广州港集团财务有限公司2023年度审计报告》