广州港集团财务有限公司2021年度信息披露补充报告

一、公司基本信息

（一）公司概况

广州港集团财务有限公司于2020年3月1日获得中国银保监会的筹建批复，8月24日获得广东银保监局的开业批复，8月27日取得《金融许可证》，8月31日完成工商、税务登记，9月30日获得人民银行广州分行批复同意加入金融服务与管理体系，于2020年10月20日正式开业。公司由广州港集团有限公司、广州港股份有限公司、广州金航游轮股份有限公司共同出资设立。

（二）组织架构

公司严格按照现代企业制度的要求，建立了以股东会、董事会、监事会及管理层为主体的“三会一层”的治理架构。公司治理机构分为决策机构、执行机构和监督机构三个层次，日常经营实行董事会领导下的总经理负责制。

公司目前内设信贷业务部、结算业务部、资金管理部、风险合规部、财务部、审计稽核部、综合事务部、信息科技部等部门（结算业务部与资金管理部合署办公）。

 

组织架构如下图所示：

 

（三）经营范围

公司是为集团成员单位提供金融服务的非银行金融机构。根据《广东银保监局关于广州港集团财务有限公司开业的批复》，公司经营范围以下：

1.对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；

2.协助成员单位实现交易款项的收付；

3.经批准的保险代理业务；

4.对成员单位提供担保；

5.办理成员单位之间的委托贷款；

6.对成员单位办理票据承兑与贴现；

7.办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；

8.吸收成员单位的存款；

9.对成员单位办理贷款及融资租赁；

10.从事同业拆借；

11.中国银保监会批准的其他业务。

（四）工商注册信息

公司名称：广州港集团财务有限公司

类型：有限责任公司（国有控股）

法定代表人：李军武

注册资本：人民币5亿元

注册地址：广州市越秀区沿江东路408、410号201部分

二、财务会计信息

（一）财务信息、经营状况

截至2021年12月31日，公司资产总额44.42亿元、负债总额39.18亿元、所有者权益5.24亿元，较年初分别增长29.83%、33.16%、9.39%；全年累计实现营业收入1.10亿元、实现净利润0.45亿元（公司于2020年10月20日正式开业，同比无可比性）。

（二）外部审计机构出具的审计报告结论

公司聘请了信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)广州分所对2021年度财务报表进行审计。经审计，会计师事务所出具了标准无保留意见，认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和现金流量。

三、风险管理信息

公司风险管理制度体系健全，整体风险管理情况较好，公司风险主要包括信用风险、流动性风险、合规风险、市场风险、声誉风险、操作风险及信息科技风险等。

（一）信用风险

公司主要为成员单位办理流动资金贷款、固定贷款及存放同业存款等信用业务。公司同业客户均为准入的优质金融机构，信贷资产借款人均为集团内部资质优良的成员单位，信用资产质量在可预测期限内，下迁可能性较低。截至2021年末公司贷款余额22.58亿元，客户均能正常还本付息，全部信贷资产分类均为正常资产，不良资产率、不良贷款率均为0%，整体信贷资产信用风险较低，信贷资产质量在可预测期限内，向下迁徒的可能性非常低。

（二）流动性风险

公司2021年持续加强流动性资金管理，建立流动性风险应急处置预案，定期开展流动性风险压力测试，有效防范财务公司流动性风险，未发生流动性风险事件，流动性数据均高于监管机构指标标准，在可预测期限内出现流动性风险可能较小。

（三）合规风险

公司坚持守法经营，落实金融机构合规性管理要求，建立有效的合规风险管理机制，监管指标完成情况较好，资产质量安全，交易合规，不存在市场乱象的违法经营行为，没有发生重大合规风险隐患。

（四）市场风险

公司目前业务产品相对单一，经营范围主要为存款业务、信贷业务、同业业务等品种，主要面对的是利率风险，汇率风险影响极小,整体市场风险较低。

（五）声誉风险

公司以“依托集团、服务集团，实现集团战略协同和整体利益价值最大化”为经营宗旨，依法诚信经营，为成员单位提供资金结算、存贷款等综合性金融服务，未发生客户投诉事件，未发现社会负面舆情风险。

（六）操作风险

公司操作风险控制的组织结构明晰，覆盖各部门、各岗位、各经营管理活动和各操作环节，明确落实到各部门和员工的职责，建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施，制定操作风险防范措施，各项业务操流程规范。

 

（七）信息科技风险

公司建立完善信息化管理制度，持续加大投入网络环境管理的力度,不断提升网络健壮性、加强数据安全性、确保业务系统连续性，为公司正常经营活动保驾护航，本年度系统运作、网络环境、机房运行、数据保密等工作都正常开展，未发生重大信息科技安全风险事件。

四、公司治理信息

（一）公司股东及其持股情况

公司注册资本为人民币5亿元，出资方式为货币出资，一次性足额缴纳。各股东持股比例如下：

（二）股东会情况

1.股东会职责

公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构和最高决策机构，由股东按照出资比例行使表决权，分为定期会议和临时会议。股东会负责推荐、选举董事和监事，决定公司重大事项并依照法律法规和公司《章程》行使下列职权：

（1）审议批准董事会的报告；

（2）审议批准监事会的报告；

（3）决定公司的经营方针和投资计划；

（4）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（5）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（6）选举和更换由股东代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

（7）对公司增加或减少注册资本作出决议；

（8）依法对公司收购兼并、重大投资融资、资产处理、证券投资、捐赠等重大事项作出决议；

（9）对公司合并、分立、变更公司形式、解散、清算、重组和破产等事项作出决议；

（10）对公司发行债券作出决议；

（11）批准或修改公司章程；

（12）法律、法规、有关监管规定及本章程规定的其他职权。

2.股东会会议情况

2021年，公司严格按照《公司法》《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定，召集、召开股东大会，报告期内共召开股东大会3次。其中，审议议案11项，审阅报告2份。公司严格遵守股东大会议事和表决程序，确保全体股东，充分行使股东权利。具体情况如下：

序号	会议召开时间、地点	会议方式	主要内容	表决情况
1	2021年1月21日，公司会议室	现场会议	审议议案： 1、关于《广州港集团财务有限公司第一届董事会2020年度工作总结及2021年度工作计划》的议案 2、关于《广州港集团财务有限公司第一届监事会2020年度工作总结》的议案 3、关于《广州港集团财务有限公司第一届监事会2021年度工作计划》的议案 4、关于广州港集团财务有限公司2020年度财务决算的议案 5、关于广州港集团财务有限公司2021年度财务预算的议案 6、关于《广州港集团财务有限公司章程》修订的议案 审阅报告： 1、关于广州港集团财务有限公司股东会2020年度决议实施情况的报告	全部通过
2	2021年4月28日，公司会议室	现场会议	审议议案： 1、关于广州港集团财务有限公司2020年度利润分配的议案 审阅报告： 1、关于广州港集团财务有限公司2020年度董事监事履职评价结果的报告	全部通过
3	2021年8月24日，公司会议室	现场会议	审议议案： 1、关于《广州港集团财务有限公司董事监事履职评价办法》的议案 2、关于补选广州港集团财务有限公司第一届董事会董事的议案	全部通过

（三）董事会情况

1.董事会职责

公司董事会行使下列职权：

（1）负责召集股东会会议，向股东会报告工作，并执行股东会的决议；

（2）决定公司经营计划和投资方案；

（3）制订公司年度财务预算方案、决算方案；

（4）制订公司的利润分配方案、弥补亏损方案；

（5）制订公司增加或减少注册资本以及发行债券或其他证券的方案；

（6）拟定公司合并、分立、变更公司形式、解散、清算、重组、破产以及重大投融资及担保事项等重大事项的方案，并报股东会批准；

（7）决定除股东会决策之外的投资、融资、担保、资产处置等事项；

（8）决定公司内部管理机构和分支机构的设置，审批公司业务授权；

（9）决定聘任或解聘公司总经理及其报酬事项；并根据总经理的提名决定聘任或解聘公司副总经理，并决定其报酬事项；

（10）制定公司的基本管理制度；

（11）制定公司章程修改草案；

（12）根据广州港集团有关规定，聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，并决定其报酬事项；

（13）听取公司总经理的工作汇报并考核总经理的工作，决定授权总经理职权；

（14）负责公司信息披露，并对公司会计和财务报告的真实性、准确性、完整性和及时性承担最终责任；

（15）中国法律、法规或公司章程规定及股东会授予的其他职权。

2.董事会人员构成及简历

（1）2021年因岗位调整，两名董事发生变动。

变动前后董事会的构成如下表：

（2）董事会人员简历

李军武，董事长。男，1964年8月26日出生，广东高州人，中共党员，在职研究生学历，高级会计师职称。

何晟，董事。男，1971年10月7日出生，湖南衡阳人，中共党员，本科学历，高级会计师职称。

谭云铁，董事。男，1970年10月3日出生，云南勐海人，中共党员，本科学历，工商管理硕士学位，高级会计师职称。

肖基艺，董事，男，1972年9月20日出生，广东潮阳人，中共党员，本科学历，管理学学士学位，高级会计师职称。

曾庆中，执行董事兼总经理。男，1969年7月2日出生，广东五华人，中共党员，本科学历，会计师职称。

3.董事会工作情况

2021年，公司董事会由5名董事组成，具有不同的学历背景或专业经验。董事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要求。全体董事严格按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》相关规定，规范董事会的召集、召开和表决程序，报告期内共召开 12次董事会。其中，审议议案52项，审阅报告21份。全体董事积极参加相关培训，熟悉有关法律法规，勤勉尽责。

公司董事会根据《广州港集团财务有限公司战略投资委员会议事规则》《广州港集团财务有限公司审计稽核委员会议事规则》《广州港集团财务有限公司风险管理委员会议事规则》设战略投资、审计稽核及风险管理三个专业委员会。各位董事充分发挥各自专业优势，提出有益的建议，为提升董事会的决策效率和水平发挥了重要作用。

序号	会议时间	会议方式	主要内容
1	2021年1月15日	书面传签	审议议案： 1、关于广州港集团财务有限公司2021年度同业业务总规模的议案
2	2021年1月21日	现场会议	审议议案： 1、关于《广州港集团财务有限公司第一届董事会2020年度决议实施情况报告》的议案 2、关于《广州港集团财务有限公司2020年度总经理工作情况报告》的议案 3、关于广州港集团财务有限公司2020年度财务决算的议案 4、关于广州港集团财务有限公司2021年度财务预算的议案 5、关于广州港集团财务有限公司2020年度一般准备金计提的议案 6、关于《广州港集团财务有限公司2021年度利率管理方案》的议案 7、关于广州港集团财务有限公司2021年度信贷规模的议案 8、关于《广州港集团财务有限公司2020年度案防工作报告》的议案 9、关于《广州港集团财务有限公司2020年度审计稽核计划执行情况报告》的议案 10、关于《广州港集团财务有限公司2021年度审计稽核计划》的议案 11、关于《广州港集团财务有限公司章程》修订的议案 12、关于聘任广州港集团财务有限公司副总经理的议案 审阅报告： 1、关于广州港集团财务有限公司第一届董事会审计稽核委员会2020年度工作总结的报告 2、关于广州港集团财务有限公司第一届董事会审计稽核委员会2021年度工作计划的报告 3、关于广州港集团财务有限公司第一届董事会投资决策委员会2020年度工作总结的报告 4、关于广州港集团财务有限公司第一届董事会投资决策委员会2021年度工作计划的报告 5、关于广州港集团财务有限公司第一届董事会风险管理委员会2020年度工作总结的报告 6、关于广州港集团财务有限公司第一届董事会风险管理委员会2021年度工作计划的报告 7、关于广州港集团财务有限公司2020年度高管层工作情况的报告
3	2021年4月6日	书面传签	审议议案： 1、关于广州港物流有限公司授信额度人民币1.59亿元的议案 2、关于中山港航集团股份有限公司授信额度人民币1亿元的议案
4	2021年4月15日	书面传签	审议议案： 1、关于《广州港集团财务有限公司2020年度审计报告》的议案
5	2021年4月28日	现场会议	审议议案： 1、关于《广州港集团财务有限公司流动性风险应急预案》的议案 2、关于《广州港集团财务有限公司2021年-2023年资本规划》的议案 3、关于广州港集团财务有限公司2020年度利润分配的议案 4、关于《广州港集团财务有限公司2021年-2025年信息系统发展规划》的议案 5、关于《广州港集团财务有限公司内部信息报告制度》的议案 6、关于《广州港集团财务有限公司高级管理人员履职评价办法》的议案 7、关于《广州港集团财务有限公司2020年度风险管理报告》的议案 8、关于《广州港集团财务有限公司2020年度风险评估报告》的议案 9、关于《广州港集团财务有限公司2020年度合规风险管理报告》的议案 10、关于《广州港集团财务有限公司2020年度反洗钱和反恐怖融资工作报告》的议案 审阅报告： 1、关于广州港集团财务有限公司2020年度案防工作自我评估的报告 2、关于广州港集团财务有限公司2020年度董事监事履职评价结果的通报
6	2021年8月24日	现场会议	审议议案： 1、关于广州港集团财务有限公司基本管理制度修订的议案 2、关于《广州港集团财务有限公司董事监事履职评价办法》的议案 3、关于《广州港集团财务有限公司2021年度高管层薪酬考核方案》的议案 4、关于《广州港集团财务有限公司声誉风险管理办法》的议案 5、关于《广州港集团财务有限公司外包风险管理办法》的议案 6、关于《广州港集团财务有限公司2020年度高级管理人员履职评价报告》的议案 7、关于调整广州港集团财务有限公司机构设置和岗位定员的议案 8、关于《广州港集团财务有限公司2021年度上半年风险管理报告》的议案 审阅报告： 1、关于广州港集团财务有限公司反洗钱和反恐怖融资工作专项审计的报告 2、关于广州港集团财务有限公司风险评价的报告 3、关于广州港集团财务有限公司2021年度下半年新增审计稽核计划的报告 4、关于广州港集团财务有限公司2021年度上半年工作总结及下半年工作计划的报告
7	2021年8月31日	书面传签	审议议案： 1、关于广州港股份有限公司授信额度人民币14亿元的议案 2、关于广州港物流有限公司授信额度人民币2.59亿元的议案
8	2021年11月11日	现场会议	审议议案： 1、关于《广州港集团财务有限公司同业业务管理办法》修订的议案 2、关于《广州港集团财务有限公司2021年第三季度风险管理报告》的议案 审阅报告： 1、关于广州港集团财务有限公司第一次内部稽核（财务部）情况的报告 2、关于广州港集团财务有限公司金融统计数据质量专项稽核的报告 3、关于广州港集团财务有限公司第二次内部稽核（信贷业务部）情况的报告
9	2021年11月23日	书面传签	审议议案： 1、关于广州港新沙港务有限公司授信额度人民币1亿元的议案
10	2021年12月8日	现场会议	审议议案： 1、关于调整广州港集团财务有限公司第一届董事会专门委员会委员的议案 2、关于广州华南煤炭交易中心有限公司授信额度人民币3亿元的议案 3、关于广州南沙海港集装箱码头有限公司授信额度人民币8亿元的议案 4、关于广州南沙联合集装箱码头有限公司授信额度人民币5亿元的议案 5、关于广州港新沙港务有限公司授信额度人民币6亿元的议案
11	2021年12月15日	现场会议	审议议案： 1、关于广州金港汽车国际贸易有限公司授信额度人民币1.8亿元的议案
12	2021年12月28日	现场会议	审议议案： 1、关于广州港集团财务有限公司2021年度高管层薪酬考核结果的议案 2、关于广州港集团财务有限公司2022年度向同业金融机构申请授信总额的议案 3、关于广州港集团财务有限公司2022年度同业存款业务规模的议案 4、关于广州港集团财务有限公司2022年度信贷规模的议案 5、关于《广州港集团财务有限公司2022年度利率管理方案》的议案 6、关于《广州港集团财务有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》的议案 7、关于《广州港集团财务有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的议案 8、关于《广州港集团财务有限公司2021年度案防工作报告》的议案 审阅报告： 1、关于广州港集团财务有限公司第三次内部稽核（结算业务部/资金管理部）情况的报告 2、关于广州港集团财务有限公司第四次内部稽核（信息科技部）情况的报告 3、关于广州港集团财务有限公司第五次内部稽核（综合事务部）情况的报告 4、关于广州港集团财务有限公司薪酬合规性专项稽核的报告 5、关于广州港集团财务有限公司第六次内部稽核（风险合规部）情况的报告

（四）独立董事情况

根据广东银保监局《关于企业集团财务公司参照适用<银行保险机构公司治理准则>有关事宜的通知》，公司暂未设独立董事。

（五）监事会情况

1.监事会职责

公司监事会行使下列职权：

（1）对公司的经营管理活动以及董事、高级管理人员执行公司职务的行为实施监督；

（2）监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合公司情况的发展战略；

（3）对公司发展战略的科学性、合理性和稳健性进行评估，形成评估报告；

（4）对公司经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查并督促整改；

（5）对董事的选聘程序进行监督；

（6）对公司薪酬管理制度实施情况及高级管理人员薪酬方案的科学性、合理性进行监督；

（7）国家法律法规、监管规定或公司章程规定的其他事项。

2.监事会人员构成及简历

（1）2021年，公司监事会人员无变动。具体如下表：

（2）监事会人员简历

钟声，监事长。男，1970年10月23日出生，广东梅县人，中共党员，党校在职研究生学历，经济师职称。

黄应军，监事。男，1964年10月出生，江西吉安人，本科学历，高级经济师职称。

白喻，职工监事。女，1974年4月15日出生，广西桂林人，中共党员，在职研究生学历，工商管理硕士学位，会计师职称。

3.监事会工作情况

2021年，公司监事会严格按照《公司法》及《公司章程》等有关法律法规和制度的要求，按照依法合规、客观公正、科学有效的原则，有效履行监督职责。监事会召开现场会议4次、书面传签会议1次及专题整改通报会议3次，审议议题共计16项，审阅报告4份。公司监事通过监事会会议和其他合法方式对董事会和高级管理层进行监督，切实维护公司、股东和其他利益相关者合法权益。

（六）外部监事情况

根据广东银保监局《关于企业集团财务公司参照适用<银行保险机构公司治理准则>有关事宜的通知》，公司暂不设外部监事。

（七）高级管理层情况

1.总经理岗位职责：

（1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；

（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；

（3）拟定公司内部管理机构设置方案；

（4）拟定公司的基本管理制度；

（5）制定公司的具体规章；

（6）提请聘任或解聘公司副总经理等高级管理人员人选；

（7）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员；

（8）在批准的薪酬总额范围内，决定应由董事会决定其薪酬人员以外的公司员工的薪酬和奖惩方案；

（9）根据董事会或董事长的授权，代表公司签署合同等法律文件或其他业务文件；

（10）公司章程和董事会授予的其他职权。

2.高管层人员构成及简历

（1）2021年高管人员无变动。具体如下表：

（2）高管人员简历

曾庆中，执行董事兼总经理。男，1969年7月2日出生，广东五华人，中共党员，本科学历，会计师职称。

董娟，副总经理。女，1980年4月6日出生，湖北郧西县人，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级会计师职称。

聂芳，副总经理。女，1975年7月22日出生，湖南常德人，中共党员，本科学历，经济师职称。

陈华，副总经理。男，1974年11月13日出生，广东高州人，中共党员，本科学历，硕士学位，经济师职称。

（八）公司部门设置和分支机构设置情况

公司现设信贷业务部、结算业务部、资金管理部、风险合规部、财务部、审计稽核部、综合事务部、信息科技部八大部门（结算业务部和资金管理部暂合署办公），无分支机构。

（九）公司治理情况整体评价

报告期内，公司严格按照《公司法》等法律法规及监管相关规定，不断完善公司法人治理结构，健全公司制度体系，促进公司规范治理；加强信息披露工作，提升合规管理水平。报告期内，公司持续完善内部控制体系和相应的监督制度。公司法人治理结构符合相关法律法规要求及监管规定。

五、重大事项信息

（一）董事变更信息

2021年11月25日，根据《广东银保监局关于谭云铁任职资格的批复》、《广东银保监局关于肖基艺任职资格的批复》，谭云铁、肖基艺任公司董事，马素英、俞青不再担任公司董事。

六、外部审计机构出具的审计报告全文

详见《广州港集团财务有限公司2021年度审计报告》。

 

（备注：202408根据监管要求补披露）